在監(jiān)管零容忍之下，我樂家居（603326.SH）持股5%以上大股東違規(guī)清倉(cāng)式減持一事震驚了資本市場(chǎng)。“頂風(fēng)作案”的違規(guī)減持股東于范易及其一致行動(dòng)人在減持過程中觸犯了多條市場(chǎng)規(guī)則。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解，上交所已在第一時(shí)間發(fā)出監(jiān)管函件并啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
繼昨晚上交所發(fā)出監(jiān)管工作函后，今日午間，我樂家居又發(fā)公告，因涉嫌超比例減持，于范易等相關(guān)股東已于9月7日收到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查告知書。我樂家居公告還稱，本次立案事項(xiàng)系針對(duì)公司持股5%以上股東，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不會(huì)受到影響。
財(cái)聯(lián)社記者還注意到，早在2021年，于范易入股我樂家居之時(shí)，就曾在達(dá)到舉牌線（持股5%）時(shí)未履行信息披露義務(wù)并越線繼續(xù)增持，其也因違規(guī)舉牌先后受到上交所、江蘇證監(jiān)局的監(jiān)管關(guān)注、警示。此番，于范易再次違規(guī)減持，是否為“明知故犯”？
對(duì)照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》以及上交所股票上市規(guī)則，于范易及其一致行動(dòng)人此次對(duì)我樂家居的違規(guī)減持，已明顯觸犯紅線。
其違規(guī)行為主要是持股變動(dòng)比例“越線”未履行信息披露等義務(wù)。
據(jù)昨晚公告披露，于范易及其一致行動(dòng)人截至2023年6月30日合計(jì)持股22,440,408股，合計(jì)持股比例7.1124%。截至9月6日收盤，上述股東合計(jì)持股數(shù)量降至 4200 股（此系賣出后買回），持股比例 0.0013%。期間，上述股東通過集中競(jìng)價(jià)清倉(cāng)式減持，對(duì)應(yīng)持股比例為7.1124%。
對(duì)此，《上市公司收購(gòu)管理辦法》早有明確規(guī)定：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票……
……前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少 1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
顯然，于范易的減持全過程并未履行上述規(guī)定的義務(wù)和要求。
回溯歷史公告，財(cái)聯(lián)社記者注意到，于范易當(dāng)年入股我樂家居，并成為持股5%以上股東的過程中，也存在違規(guī)行為。
天眼查顯示，于范易擔(dān)任了包括參與買入我樂家居股份的煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司等在內(nèi)的20家公司法定代表人，其所任職公司基本集中于山東。
2021年3月8日，我樂家居公告上交所對(duì)于范易一系股東的監(jiān)管關(guān)注。2021年1月27日，埃維管業(yè)等及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例從4.89%變?yōu)?.42%。在持股累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)停止增持并履行權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)，反而繼續(xù)增持公司股份，超比例增持分別為0.15%、0.34%。這已構(gòu)成違規(guī)舉牌。
當(dāng)年9月，江蘇證監(jiān)局又就此向于范易等下發(fā)了監(jiān)管警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。在這則公告的末尾，于范易及其一致行動(dòng)人在收到上述決定書后，表示：服從江蘇證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定，同時(shí)將不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)持有上市公司股票證券賬戶的管理，加強(qiáng)與上市公司及監(jiān)管部門的事前溝通，防止此類情況再次發(fā)生。
如今減持時(shí)再犯規(guī)則，于范易到底是不是“明知故犯”？
