我樂家居股東違規(guī)減持被重罰。
9月15日晚，我樂家居公告稱，公司于2023年9月15日獲悉前述股東已收到證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，我樂家居股東于范易及其一致行動人未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易，違法所得1653萬元。證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局決定依法沒收于范易及其一致行動人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款，約為違法所得的2倍。
證監(jiān)會表示，將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央“要活躍資本市場，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。
被罰沒近5000萬
據(jù)悉，2019年3月12日，于范易及其一致行動人開始通過集中競價(jià)的方式買入我樂家居。2021年1月27日，于范易及其一致行動人持股比例合計(jì)達(dá)到5%。截至2023年9月4日，于范易及其一致行動人合計(jì)持有我樂家居2244.04萬股，占我樂家居總股本的7.1124%。
2023年9月5日至2023年9月6日10點(diǎn)20分，于范易及其一致行動人通過集中競價(jià)的方式合計(jì)減持我樂家居2244.04股，占我樂家居總股本的7.1124%。于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)在合計(jì)減持比例達(dá)到5%時(shí)未按規(guī)定停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。
相關(guān)違法事實(shí)，有詢問筆錄、微信聊天記錄、證券交易流水、工商資料、公司公告等證據(jù)證明。證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，于范易及其一致行動人合計(jì)持有我樂家居5%以上股份，在合計(jì)減持我樂家居股份比例達(dá)到5%后，于范易、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)未按規(guī)定停止交易，該行為違反了《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期轉(zhuǎn)讓股票的違法情形。
證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局?jǐn)M依法沒收于范易及其一致行動人前述違法所得1653萬元，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)4948萬元。
證監(jiān)會表示，上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場誠信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近期，證監(jiān)會進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實(shí)際控制人等主體共同維護(hù)健康市場生態(tài)。于范易及其一致行動人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。
持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進(jìn)一步強(qiáng)化對股東減持行為的規(guī)范，在買入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。證監(jiān)會表示，希望上市公司大股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管人員等市場主體要以此案為鑒，時(shí)刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實(shí)履行信義義務(wù)，強(qiáng)化誠信契約精神，增強(qiáng)守法合規(guī)意識，嚴(yán)格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。
上交所對該股東公開譴責(zé)
除了要接受證監(jiān)會處罰外，上交所也決定對該股東進(jìn)行公開譴責(zé)。
上交所表示，公司股東于范易及其一致行動人埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)通過證券交易所的證券交易，未按規(guī)定在合計(jì)減持公司股份達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易，而是繼續(xù)減持其全部剩余股份，超比例減持公司股份數(shù)量分別占公司總股本的0.0032%、1.45%、0.51%、0.15%，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量、金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。
于范易、劉福娟持有埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)100%股份并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)，對其違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述主體的行為嚴(yán)重違反了《證券法》第六十三條(2019年修訂)，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.4.1條、第3.4.2條等有關(guān)規(guī)定。
于范易及其一致行動人對違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定無異議，承諾盡快依法依規(guī)購回超額減持的股份，如有涉及相關(guān)收益全部歸公司所有，懇請予以從輕考慮。
上交所認(rèn)為，公司股東于范易及其一致行動人埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)通過集中競價(jià)交易減持公司股份合計(jì)達(dá)到5%后，未及時(shí)停止交易，繼續(xù)減持全部剩余股份，超比例減持公司股份數(shù)量分別占公司總股本的0.0032%、1.45%、0.51%、0.15%，違規(guī)事實(shí)清楚。相關(guān)違規(guī)減持的數(shù)量、金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，市場影響極其惡劣，其所稱購回股份的相關(guān)承諾不足以有效消除違規(guī)行為產(chǎn)生的不良影響，不構(gòu)成從輕、減輕處分的相關(guān)情形，對相關(guān)異議理由不予采納。
上交所決定，對公司股東于范易及其一致行動人劉福娟、煙臺埃維管業(yè)有限公司予以公開譴責(zé)，對西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺埃維商貿(mào)有限公司予以通報(bào)批評。
上交所表示，公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)，建立股東所持公司股份及其變動的專項(xiàng)管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實(shí)守信，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
