關(guān)于對上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
上海明汯投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司（上海明汯投資管理有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼：91310109301351402X）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實(shí)：
在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識，采取切實(shí)有效措施避免類似問題再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2023年8月31日
