最高人民檢察院日前通報的一則案例顯示，短短兩年多時間，以吳某為首的操縱證券市場犯罪團伙用“搶帽子”交易、資金型操縱等手段操縱證券市場，獲利高達5.3億元。
今年3月，吳某操縱證券市場案有了終審結果——浙江省高級法院二審裁定維持一審法院判決，以操縱證券市場罪等數(shù)罪并罰判處其有期徒刑十九年，并處罰金7903萬元。近日，吳某入監(jiān)服刑。
通過“搶帽子”交易操縱股票
據(jù)悉，大學畢業(yè)后一直以炒股為業(yè)的吳某上過電視臺薦股，當過“黑嘴”，在圈內(nèi)“小有名氣”。
2016年7月，吳某與上海某投資咨詢公司負責人協(xié)商并達成協(xié)議后，借用該公司投資咨詢的牌照，成立上海證券之星陜西分公司、四川分公司。
2016年10月以來，吳某指使手下搭建了7個境外網(wǎng)站，用于發(fā)布“盤后票”。此后，吳某與馬某合作組建操盤團隊，并在西安、成都等地搭建操盤窩點。至此，交易端、發(fā)布端和推票端團隊建立。
在具體操作上，吳某、馬某選好股票，由操盤人員買入，隨后由身處菲律賓馬尼拉的發(fā)布人員，在每個交易日收盤后分別發(fā)布2只股票，即“盤后票”，陜西分公司、四川分公司則負責推廣，誘導股民買入，拉升股價，操盤人員則在開盤后反向賣出獲利。
“‘盤后票’網(wǎng)站有了影響力之后，吳某還專門收取傭金幫別人出貨。吳某先在‘盤后票’網(wǎng)站上掛出要出貨的股票，第二天在股票被拉升后，莊家便可以出貨，既可以選擇由吳某團隊來操作賬戶，也可以莊家自己操作賬戶。”承辦檢察官王波說。
事實上，在2017年9月26日，吳某就因操縱證券市場案而被江蘇省南京市中級法院判處罰金2760萬元。然而，吳某并沒有悔改，受利益誘惑，繼續(xù)操縱證券市場，且在犯罪道路上越走越遠。
那么，這5.3億元非法獲利到底怎么來的？
據(jù)統(tǒng)計，在2016年10月至2019年3月，吳某團伙的“盤后票”網(wǎng)站發(fā)布股票推薦信息1149次，吳某、馬某等人通過其控制的278個賬戶對所發(fā)布的股票進行“搶帽子”交易，共計操縱股票322只，“搶帽子”交易操縱股票465次，非法獲利2.7億元。
小貼士：“搶帽子”交易是指行為人基于自身特別身份，通過給出預測、進行評價并提出投資建議等方式，影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價格。
“搶帽子”交易并非吳某團伙唯一的股票操縱手段。
涉案賬戶的交易數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，吳某、馬某等人經(jīng)事先合謀，控制使用多個賬戶，以李某等人提供的資金及配資，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指揮操盤手，采用連續(xù)買賣、對倒交易等方式交易7只股票，影響股票成交價和成交量，獲利2.64億元。
此外，2017年11月至2018年3月，吳某、楊某等人在不具有證券業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次利用“盤后票”網(wǎng)站向證券投資者推薦股票，幫助他人出貨，從中獲利共計1650萬元。吳某的多名手下也照樣學樣，從中牟利?！斑@種行為涉嫌非法經(jīng)營罪，也是證券監(jiān)管部門和司法機關打擊的重點。”王波說。
搭建“搶帽子”操縱生態(tài)
檢察官在辦案中發(fā)現(xiàn)，對于吳某來說，在規(guī)避監(jiān)管和更大利益之間，他會首選規(guī)避監(jiān)管。
在吳某團伙中，交易端、發(fā)布端和推票端人員相互獨立，各不認識。而且吳某對員工自稱老馬，用了化名。大部分情況下，他不會出面，而是讓自己信任的楊某等人出面，他本人極少跟人線下交易。
“吳某團伙共發(fā)了1149次‘盤后票’，但只搶了465次。”王波分析說，這樣做的目的有兩個，一是不想形成特定規(guī)律和趨勢，引起監(jiān)管注意；二是為了保障自己“盤后票”網(wǎng)站的信譽。因為“搶帽子”意味著出貨，出貨意味著股價有下跌的動力，吳某不想每次發(fā)布的“盤后票”都是下跌的，不然會砸掉自己的牌子。
數(shù)據(jù)顯示，大量的“盤后票”在吳某團伙出貨后還漲了，這意味著買盤力量可以承受更高的賣盤，但為了安全，吳某一次性交易不會太多。
“因為‘盤后票’網(wǎng)站要獲取信譽，吳某選股也比較謹慎。早年間，他就做過投資顧問，具備基礎分析能力，他選的‘盤后票’基本都是小盤股以及成交量極低的股票，這些股票前期跌幅較大，只要買方資金多一點，開盤后就能有5%的漲幅?！蓖醪ㄕf，即使?jié)q了5%，股價也沒有到達前期套牢盤的成本價，不會有大量的賣盤，加上公司本身沒有大的利空，所以上漲的概率也很大。
“‘盤后票’網(wǎng)站最開始運作的時候，主要是由2家分公司宣傳推薦這些股票，使得吳某推薦的‘盤后票’上漲的確定性較高，逐漸吸引大量投資顧問和‘黑嘴’進來，把這些股票推薦給會員或潛在會員，吸引大量散戶資金買入?！蓖醪ㄈ缡钦f。
“搶帽子”的時候，吳某對每只股票投入的資金并不大，但是基本都能賺3%至4%，股市幾乎成了他們的“提款機”。吳某需要“黑嘴”二次推廣，吸引更多股民買入、推高股價，以便出貨。由此，吳某搭建了一個“搶帽子”操縱的生態(tài)，其與眾多投資顧問、“黑嘴”之間形成了黑色產(chǎn)業(yè)鏈。
“一般散戶看到推薦的股票都在上漲后，就會買入1.98萬元的季度會員。成為會員之后，這些業(yè)務員推薦的就是他們自己團隊分析出來的股票了。如果股民產(chǎn)生疑問，業(yè)務員就會告訴散戶，是因為其會員級別太低，看不到更機密的信息，進而向股民推薦3.98萬元的半年會員，或者6.9萬元的年度會員。”王波表示，即使買了年度會員，這些股民還是會虧損，因為吳某不可能把“盤后票”提前透露出來。最終股民虧了，卻只能自認倒霉。
非法利用公民個人信息發(fā)展會員
在吳某的數(shù)個罪名中，還包含侵犯公民個人信息罪。
2016年底，吳某從他人處獲取一個存儲有手機號碼、短信等公民個人信息數(shù)據(jù)庫的移動硬盤，包含手機號碼等信息397萬余條，其中能夠與其他信息相結合識別特定自然人身份手機號碼的公民個人信息61萬余條。吳某將這些信息提供給上海證券之星陜西分公司、四川分公司的負責人，用于推廣“盤后票”、發(fā)展會員。經(jīng)查明，四川分公司利用非法獲取的公民個人信息發(fā)展會員并收取會員費501.85萬元；陜西分公司利用非法獲取的公民個人信息發(fā)展會員并收取會員費1012.23萬元。
2019年3月，吳某等人相繼被公安機關抓獲，公安機關于2020年1月23日和6月22日分兩批將該案移送金華市檢察院審查起訴。同年8月5日，該院依法向法院提起公訴。
金華市中級法院經(jīng)審理后，于2021年8月16日對此案作出一審判決，以操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪、侵犯公民個人信息罪等罪，數(shù)罪并罰，判處被告人吳某有期徒刑十九年，并處罰金7903萬元；以操縱證券市場罪判處被告人馬某有期徒刑六年，其余13名被告人也分別被判處相應刑罰。吳某等人不服一審判決，提起上訴。
由于案情復雜，今年3月，浙江省高級法院經(jīng)審理作出裁定，駁回吳某等人上訴，維持一審判決。
