最高人民檢察院日前通報的一則案例顯示，短短兩年多時間，以吳某為首的操縱證券市場犯罪團伙用“搶帽子”交易、資金型操縱等手段操縱證券市場，獲利高達5.3億元。
今年3月，吳某操縱證券市場案有了終審結(jié)果——浙江省高級法院二審裁定維持一審法院判決，以操縱證券市場罪等數(shù)罪并罰判處其有期徒刑十九年，并處罰金7903萬元。近日，吳某入監(jiān)服刑。
通過“搶帽子”交易操縱股票
據(jù)悉，大學(xué)畢業(yè)后一直以炒股為業(yè)的吳某上過電視臺薦股，當過“黑嘴”，在圈內(nèi)“小有名氣”。
2016年7月，吳某與上海某投資咨詢公司負責(zé)人協(xié)商并達成協(xié)議后，借用該公司投資咨詢的牌照，成立上海證券之星陜西分公司、四川分公司。
2016年10月以來，吳某指使手下搭建了7個境外網(wǎng)站，用于發(fā)布“盤后票”。此后，吳某與馬某合作組建操盤團隊，并在西安、成都等地搭建操盤窩點。至此，交易端、發(fā)布端和推票端團隊建立。
在具體操作上，吳某、馬某選好股票，由操盤人員買入，隨后由身處菲律賓馬尼拉的發(fā)布人員，在每個交易日收盤后分別發(fā)布2只股票，即“盤后票”，陜西分公司、四川分公司則負責(zé)推廣，誘導(dǎo)股民買入，拉升股價，操盤人員則在開盤后反向賣出獲利。
“‘盤后票’網(wǎng)站有了影響力之后，吳某還專門收取傭金幫別人出貨。吳某先在‘盤后票’網(wǎng)站上掛出要出貨的股票，第二天在股票被拉升后，莊家便可以出貨，既可以選擇由吳某團隊來操作賬戶，也可以莊家自己操作賬戶?！背修k檢察官王波說。
事實上，在2017年9月26日，吳某就因操縱證券市場案而被江蘇省南京市中級法院判處罰金2760萬元。然而，吳某并沒有悔改，受利益誘惑，繼續(xù)操縱證券市場，且在犯罪道路上越走越遠。
那么，這5.3億元非法獲利到底怎么來的？
據(jù)統(tǒng)計，在2016年10月至2019年3月，吳某團伙的“盤后票”網(wǎng)站發(fā)布股票推薦信息1149次，吳某、馬某等人通過其控制的278個賬戶對所發(fā)布的股票進行“搶帽子”交易，共計操縱股票322只，“搶帽子”交易操縱股票465次，非法獲利2.7億元。
小貼士：“搶帽子”交易是指行為人基于自身特別身份，通過給出預(yù)測、進行評價并提出投資建議等方式，影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價格。
“搶帽子”交易并非吳某團伙唯一的股票操縱手段。
涉案賬戶的交易數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，吳某、馬某等人經(jīng)事先合謀，控制使用多個賬戶，以李某等人提供的資金及配資，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指揮操盤手，采用連續(xù)買賣、對倒交易等方式交易7只股票，影響股票成交價和成交量，獲利2.64億元。
此外，2017年11月至2018年3月，吳某、楊某等人在不具有證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次利用“盤后票”網(wǎng)站向證券投資者推薦股票，幫助他人出貨，從中獲利共計1650萬元。吳某的多名手下也照樣學(xué)樣，從中牟利?！斑@種行為涉嫌非法經(jīng)營罪，也是證券監(jiān)管部門和司法機關(guān)打擊的重點?！蓖醪ㄕf。
搭建“搶帽子”操縱生態(tài)
檢察官在辦案中發(fā)現(xiàn)，對于吳某來說，在規(guī)避監(jiān)管和更大利益之間，他會首選規(guī)避監(jiān)管。
在吳某團伙中，交易端、發(fā)布端和推票端人員相互獨立，各不認識。而且吳某對員工自稱老馬，用了化名。大部分情況下，他不會出面，而是讓自己信任的楊某等人出面，他本人極少跟人線下交易。
“吳某團伙共發(fā)了1149次‘盤后票’，但只搶了465次?！蓖醪ǚ治稣f，這樣做的目的有兩個，一是不想形成特定規(guī)律和趨勢，引起監(jiān)管注意；二是為了保障自己“盤后票”網(wǎng)站的信譽。因為“搶帽子”意味著出貨，出貨意味著股價有下跌的動力，吳某不想每次發(fā)布的“盤后票”都是下跌的，不然會砸掉自己的牌子。
數(shù)據(jù)顯示，大量的“盤后票”在吳某團伙出貨后還漲了，這意味著買盤力量可以承受更高的賣盤，但為了安全，吳某一次性交易不會太多。
“因為‘盤后票’網(wǎng)站要獲取信譽，吳某選股也比較謹慎。早年間，他就做過投資顧問，具備基礎(chǔ)分析能力，他選的‘盤后票’基本都是小盤股以及成交量極低的股票，這些股票前期跌幅較大，只要買方資金多一點，開盤后就能有5%的漲幅。”王波說，即使?jié)q了5%，股價也沒有到達前期套牢盤的成本價，不會有大量的賣盤，加上公司本身沒有大的利空，所以上漲的概率也很大。
“‘盤后票’網(wǎng)站最開始運作的時候，主要是由2家分公司宣傳推薦這些股票，使得吳某推薦的‘盤后票’上漲的確定性較高，逐漸吸引大量投資顧問和‘黑嘴’進來，把這些股票推薦給會員或潛在會員，吸引大量散戶資金買入?！蓖醪ㄈ缡钦f。
“搶帽子”的時候，吳某對每只股票投入的資金并不大，但是基本都能賺3%至4%，股市幾乎成了他們的“提款機”。吳某需要“黑嘴”二次推廣，吸引更多股民買入、推高股價，以便出貨。由此，吳某搭建了一個“搶帽子”操縱的生態(tài)，其與眾多投資顧問、“黑嘴”之間形成了黑色產(chǎn)業(yè)鏈。
“一般散戶看到推薦的股票都在上漲后，就會買入1.98萬元的季度會員。成為會員之后，這些業(yè)務(wù)員推薦的就是他們自己團隊分析出來的股票了。如果股民產(chǎn)生疑問，業(yè)務(wù)員就會告訴散戶，是因為其會員級別太低，看不到更機密的信息，進而向股民推薦3.98萬元的半年會員，或者6.9萬元的年度會員?！蓖醪ū硎?，即使買了年度會員，這些股民還是會虧損，因為吳某不可能把“盤后票”提前透露出來。最終股民虧了，卻只能自認倒霉。
非法利用公民個人信息發(fā)展會員
在吳某的數(shù)個罪名中，還包含侵犯公民個人信息罪。
2016年底，吳某從他人處獲取一個存儲有手機號碼、短信等公民個人信息數(shù)據(jù)庫的移動硬盤，包含手機號碼等信息397萬余條，其中能夠與其他信息相結(jié)合識別特定自然人身份手機號碼的公民個人信息61萬余條。吳某將這些信息提供給上海證券之星陜西分公司、四川分公司的負責(zé)人，用于推廣“盤后票”、發(fā)展會員。經(jīng)查明，四川分公司利用非法獲取的公民個人信息發(fā)展會員并收取會員費501.85萬元；陜西分公司利用非法獲取的公民個人信息發(fā)展會員并收取會員費1012.23萬元。
2019年3月，吳某等人相繼被公安機關(guān)抓獲，公安機關(guān)于2020年1月23日和6月22日分兩批將該案移送金華市檢察院審查起訴。同年8月5日，該院依法向法院提起公訴。
金華市中級法院經(jīng)審理后，于2021年8月16日對此案作出一審判決，以操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪、侵犯公民個人信息罪等罪，數(shù)罪并罰，判處被告人吳某有期徒刑十九年，并處罰金7903萬元；以操縱證券市場罪判處被告人馬某有期徒刑六年，其余13名被告人也分別被判處相應(yīng)刑罰。吳某等人不服一審判決，提起上訴。
由于案情復(fù)雜，今年3月，浙江省高級法院經(jīng)審理作出裁定，駁回吳某等人上訴，維持一審判決。
