中基協(xié)重拳出手！
中基協(xié)網(wǎng)站今日公布了對明汯投資的紀律處分決定書，明汯投資將被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。
8月31日，上海證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指明汯投資及其員工的違規(guī)行為。相關(guān)信息顯示，明汯投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定，因此上海證監(jiān)局決定對明汯投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
值得注意的是，不久前，明汯投資創(chuàng)始人、總經(jīng)理裘慧明以2.85億元競得上海浦東華洲君庭一棟豪宅的消息廣泛流傳，相關(guān)話題沖上熱搜榜單。
明汯投資被中基協(xié)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月
中基協(xié)網(wǎng)站今日公布了對明汯投資的紀律處分決定書，公司將被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。
中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書顯示，經(jīng)查，明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過自媒體公眾號發(fā)表貶低行業(yè)其他機構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對行業(yè)聲譽造成負面影響。明汯投資對此未能實施有效的內(nèi)部控制，未能及時監(jiān)督管控公司員工的前述不當(dāng)行為，亦未能及時督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹慎勤勉義務(wù)的違規(guī)情形。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立和實施有效的內(nèi)部控制，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守的相關(guān)規(guī)定。
此外，中基協(xié)還同步下發(fā)了4份對明汯投資員工個人的紀律處分決定書，對涉事員工卓靈晨、徐世駿進行公開譴責(zé)，對法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人侯亞楠進行了警告處分。
上海證監(jiān)局對明汯投資采取責(zé)令改正措施
上海證監(jiān)局網(wǎng)站8月31日曾發(fā)布關(guān)于對上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
上海證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對上海明汯投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》指出，明汯投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
另外，上海證監(jiān)局還向明汯投資員工徐世駿、卓靈晨出具了警示函：徐世駿、卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務(wù)過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其認真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為。
9月1日晚間，明汯投資就被罰一事發(fā)布聲明，稱公司管理層已召集合規(guī)風(fēng)控以及人事等相關(guān)部門人員，就傳達《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會議。
明汯稱，2023年5月8日以來，上海市市場監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關(guān)部門就市場部員工個人注冊的微信公眾號相關(guān)事宜展開核查。核查結(jié)果表明，相關(guān)員工在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務(wù)。
明汯表示，自事件發(fā)生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強化合規(guī)審批流程及加強員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。接下來我們還將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。公司將以最高的合規(guī)標準落實相關(guān)要求，并將繼續(xù)勤勉盡責(zé)為投資者創(chuàng)造長期價值，維護行業(yè)形象和發(fā)展環(huán)境。
曾被同行聯(lián)合舉報
明汯投資官網(wǎng)顯示，明汯投資于2014年在上海虹口對沖基金產(chǎn)業(yè)園成立，借助強大的數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計分析和技術(shù)研發(fā)能力，構(gòu)建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資產(chǎn)管理平臺，并成為國內(nèi)首家管理規(guī)模突破500億的量化私募管理人，公司管理規(guī)模和長期業(yè)績位居行業(yè)前列。
公開信息顯示，徐世駿為明汯投資董事總經(jīng)理，卓靈晨為明汯投資基金銷售人員。
證券時報記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近期明汯投資被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，源于此前其員工在“老私基”微信公眾號上宣傳推介私募基金產(chǎn)品，并貶低其他私募機構(gòu)。
“某量化大廠MH正在接受調(diào)查”的消息今年5月在圈內(nèi)不脛而走。記者了解到，今年上半年，十余家私募機構(gòu)已向中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遞交了《關(guān)于上海明汯投資管理有限公司及其從業(yè)人員違法違規(guī)行為的舉報信》。隨后，上海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法總隊便對明汯投資進行問詢。
風(fēng)波發(fā)酵后，“老私基”公眾號已刪除大量文章，并進入自主注銷凍結(jié)期。
私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月31日，明汯投資今年以來的業(yè)績?yōu)?.1%，跑贏同期滬深300指數(shù)。
明汯投資旗下的代表產(chǎn)品明汯穩(wěn)健增長1期截至今年8月25日的最新單位凈值為5.6610元，產(chǎn)品今年以來收益0.87%、成立以來收益466.1%，由裘慧明、解環(huán)宇兩人共同管理。
掌門人拍下“滬上第一豪宅”
不久前，明汯投資創(chuàng)始人、總經(jīng)理裘慧明以2.85億元競得上海浦東華洲君庭一棟豪宅的消息廣泛流傳，令明汯投資為人熟知。
阿里資產(chǎn)官網(wǎng)顯示，8月28日，在經(jīng)歷了30輪競價后，上海市浦東新區(qū)銀柳路385弄15號全幢住宅房在11時11分以2.85億元成交，競得人為裘慧明。
此次競拍標的上海市浦東新區(qū)銀柳路385弄15號全幢住宅房屬于花園住宅，建筑面積1300.84平方米（其中地下建筑面積470.73平方米）。該住宅所在小區(qū)為華洲君庭。
記者查詢到，華洲君庭為獨棟別墅的國際化社區(qū)，目前參考均價為每平方米9.7萬元。社區(qū)內(nèi)共有21套獨棟別墅，平均每套別墅占地達5畝，單棟面積在1300平方米至1400平方米之間。華洲君庭有“滬上第一豪宅”、“中國十大豪宅第一”等稱號，社交媒體上還流傳“西有檀宮，東有君庭”的說法。
據(jù)了解，該套住宅起拍價為2.2148億元，共計5人報名參與。經(jīng)過30次出價之后，最終由裘慧明拍得。7萬余人次圍觀了此次拍賣。
