地方政府及證券、金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人9月3日在2023中國國際金融年度論壇上就活躍資本市場、金融業(yè)對(duì)外開放、綠色金融等釋放重磅信號(hào)。
要點(diǎn)速覽
推動(dòng)修改公司法，制定上市公司監(jiān)管條例
推動(dòng)中國特色集體訴訟常態(tài)化開展
完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機(jī)制
進(jìn)一步完善綠色金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和考核評(píng)價(jià)體系
研究制定綠色金融信息披露標(biāo)準(zhǔn)
探索并購融資、氣候債券、綠色信貸資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新產(chǎn)品
完善準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式
不斷活躍北京資本市場
大力提振投資者信心
北京市副市長靳偉表示，面向未來，北京市將持續(xù)深化金融業(yè)的改革發(fā)展和高水平的對(duì)外開放，推動(dòng)更多的區(qū)域金融合作在京落地生根開花結(jié)果。
靳偉進(jìn)一步表示，將全力地服務(wù)保障國務(wù)院的金融管理部門、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)行，支持參與國家重大金融戰(zhàn)略和政策實(shí)施，為中外資金融機(jī)構(gòu)、優(yōu)秀的專業(yè)人士在京發(fā)展提供便捷高效的服務(wù)；將不斷完善多層次的資本市場體系，服務(wù)北交所市場建設(shè)與改革開放，持續(xù)推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額的轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，健全PE/VC被投企業(yè)的服務(wù)機(jī)制，不斷活躍北京的資本市場，大力提振投資者信心；將深化金融的改革開放，加快建設(shè)中關(guān)村科創(chuàng)金融的改革試驗(yàn)區(qū)，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)豐富綠色金融產(chǎn)品，深化金融科技創(chuàng)新的監(jiān)管試點(diǎn)，不斷吸引外資的金融機(jī)構(gòu)和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落地，發(fā)揮好跨境資金集中運(yùn)營管理的試點(diǎn)優(yōu)勢，進(jìn)一步提升貿(mào)易投融資的便利化；將深化地方金融監(jiān)管體制的改革，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)處置能力建設(shè)，堅(jiān)決打擊各類的非法金融活動(dòng)，持續(xù)完善金融消費(fèi)者的保護(hù)機(jī)制，構(gòu)建金融安全的首善之區(qū)。
進(jìn)一步完善綠色金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和考核評(píng)價(jià)體系
“當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展已進(jìn)入加快綠色化、低碳化的高質(zhì)量發(fā)展階段，銀行保險(xiǎn)業(yè)要堅(jiān)定不移貫徹新發(fā)展理念，加快發(fā)展綠色金融，處理好發(fā)展與減排，整體與局部，當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系，為加快發(fā)展綠色低碳轉(zhuǎn)型提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。主要準(zhǔn)備做五方面的工作?！眹医鹑诒O(jiān)督管理總局副局長周亮稱。
一是健全規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)。逐步完善綠色低碳發(fā)展和綠色金融制度框架，形成與碳排放強(qiáng)度和總量雙控相匹配的金融政策安排。進(jìn)一步完善綠色金融統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和考核評(píng)價(jià)體系，研究制定綠色金融信息披露標(biāo)準(zhǔn)，為金融機(jī)構(gòu)全面衡量碳足跡，加強(qiáng)氣候和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理提供指導(dǎo)。
二是創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)。加大對(duì)可再生能源、綠色制造、綠色建筑、綠色交通等領(lǐng)域的金融支持，推動(dòng)綠色低碳技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，探索并購融資、氣候債券、綠色信貸資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新產(chǎn)品。進(jìn)一步發(fā)展排污權(quán)、碳排放權(quán)抵質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，穩(wěn)妥開展碳金融業(yè)務(wù)，提高碳定價(jià)的有效性和市場流動(dòng)性，豐富綠色保險(xiǎn)產(chǎn)品，探索差異化的保險(xiǎn)費(fèi)率機(jī)制，提升對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)保障能力。
三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。嚴(yán)把項(xiàng)目融資碳排放關(guān)，完善客戶授信管理，將碳表現(xiàn)、碳定價(jià)納入授信管理流程，協(xié)同推進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。運(yùn)用金融科技提升對(duì)氣候環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，探索開展情景分析和壓力測試，評(píng)估高碳行業(yè)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)性做好應(yīng)對(duì)預(yù)案。
四是完善日常監(jiān)管。落實(shí)綠色金融監(jiān)管政策，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善綠色金融監(jiān)管指標(biāo)體系，將綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)展納入日常的監(jiān)管評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)實(shí)施情況和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測分析，確保銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行。
五是推進(jìn)國際合作。在聯(lián)合國氣候變化公約和巴黎協(xié)定的框架下，加強(qiáng)綠色金融的國際交流合作，在國際規(guī)則的制定中發(fā)揮積極作用，講好中國故事，將“一帶一路”作為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展國際合作重要平臺(tái)，積極探索金融支持碳達(dá)峰碳中和的新模式、新路徑、新機(jī)制。
健全的投資者保護(hù)制度
是提振投資者信心的重要保障
“加強(qiáng)資本市場法制建設(shè)，嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法是建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場的重要內(nèi)容。”中國證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪表示，下一步中國證監(jiān)會(huì)將全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)資本市場監(jiān)管的各項(xiàng)決策部署，努力以健全的法制和強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法提振投資者信心。
具體看，焦津洪介紹，一是持續(xù)健全資本市場法制體系。推動(dòng)修改公司法，制定上市公司監(jiān)管條例，加快推進(jìn)資本市場各條線制度規(guī)則立改廢釋和體系優(yōu)化，努力使資本市場法律體系更加科學(xué)完備，為監(jiān)管執(zhí)法提供更加強(qiáng)有力的法制保障。
二是完善資本市場監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制。全面推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化各條線監(jiān)管協(xié)同，構(gòu)建高效協(xié)同的監(jiān)管架構(gòu)，完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機(jī)制，強(qiáng)化零容忍執(zhí)法震懾，健全部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的工作機(jī)制，深化與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合力。
三是創(chuàng)新監(jiān)管方式方法。持續(xù)完善監(jiān)管工具箱，堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管效能，推進(jìn)陽光監(jiān)管，努力消除“口袋政策”，嚴(yán)格規(guī)范自由裁量權(quán)，努力提升監(jiān)管的透明度和一致性。
四是提升監(jiān)管科技化水平，加快監(jiān)管科技平臺(tái)建設(shè)。進(jìn)一步提高監(jiān)管信息的集成度，開發(fā)并推廣實(shí)用的分析工具，促進(jìn)業(yè)務(wù)和科技深度融合，提升監(jiān)管的智能化水平。
五是不斷強(qiáng)化投資者保護(hù)力度。堅(jiān)持把“大投?！崩砟钬灤┵Y本市場監(jiān)管全鏈條，推動(dòng)中國特色集體訴訟常態(tài)化開展，統(tǒng)籌運(yùn)用行政和解、先行賠付、責(zé)令回購等制度措施，豐富持股行權(quán)、支持訴訟、示范判決等實(shí)踐，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
完善準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式
中國人民銀行國際司司長金中夏表示，下一步在推動(dòng)金融業(yè)更高水平對(duì)外開放方面，將重點(diǎn)做好三方面工作：一是完善準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式，形成系統(tǒng)性、制度性開放局面。二是優(yōu)化營商環(huán)境。三是確保金融管理能力與開放水平相匹配。
“一段時(shí)間以來，全球經(jīng)濟(jì)金融形勢出現(xiàn)了新的變化，全球流動(dòng)性收緊，金融市場波動(dòng)加劇，金融風(fēng)險(xiǎn)有所暴露，發(fā)達(dá)國家一些金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)擠兌，部分發(fā)展中國家也面臨發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體加息所產(chǎn)生的溢出影響，這些都再次提醒我們擴(kuò)大金融業(yè)開放，同時(shí)也要維護(hù)好金融安全與穩(wěn)定，唯有在開放和穩(wěn)定之間取得平衡，才能平穩(wěn)致遠(yuǎn)?！苯鹬邢谋硎尽?/p>
“北京集聚了大量金融機(jī)構(gòu)總部和豐富的金融人才，是我國金融對(duì)外開放的重要窗口，吸引了眾多外資金融機(jī)構(gòu)投資司局，中國人民銀行將一如既往的支持北京國家金融管理中心建設(shè)，支持北京發(fā)展高質(zhì)量的金融產(chǎn)業(yè)?！苯鹬邢姆Q。
上半年我國外匯市場穩(wěn)定性和韌性不斷增強(qiáng)
國家外匯管理局副局長鄭薇表示，外匯市場自信增強(qiáng)，國際收支基本平衡。上半年我國外匯市場穩(wěn)定性和韌性不斷增強(qiáng)，跨境資金流動(dòng)平穩(wěn)有序。初步統(tǒng)計(jì)，2023年上半年我國國際收支保持基本平衡，我國經(jīng)常賬戶順差是1468億美元，屬于歷史同期高水平，與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值是1.7%，繼續(xù)處于合理均衡區(qū)間，貨物貿(mào)易順差保持較高水平，繼續(xù)發(fā)揮穩(wěn)定國際收支基本盤的作用。
鄭薇介紹，我國以中小微企業(yè)、民營企業(yè)為代表的外貿(mào)主體活躍度明顯增強(qiáng)，新能源汽車、鋰電池、光伏等綠色產(chǎn)品出口動(dòng)能充沛，支持我國經(jīng)常賬戶保持合理順差規(guī)模。服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下，國內(nèi)居民留學(xué)、旅游等跨境出行也在有序恢復(fù)，帶動(dòng)服務(wù)貿(mào)易收支規(guī)模有所增加。資本項(xiàng)目跨境資金流動(dòng)趨穩(wěn)向好，上半年境外資本呈現(xiàn)凈流入態(tài)勢，外資凈買入境內(nèi)股票和債券增多，其中外資凈買入境內(nèi)債券近790億美元。
