今日上午有媒體報(bào)道稱，上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取工作，本周一公布將對(duì)摩根士丹利證券等券商開展現(xiàn)場檢查。
截圖自：上海證監(jiān)局官網(wǎng)
記者查閱上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，今年7月31日曾發(fā)文稱，為貫徹落實(shí)"雙隨機(jī)、一公開"制度，上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取工作，公司代表對(duì)抽取過程進(jìn)行了全程監(jiān)督，雙隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單包括：摩根士丹利證券（中國）有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。下一步，上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，對(duì)上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開展現(xiàn)場檢查。
最近摩根士丹利在一份報(bào)告中下調(diào)中國股票評(píng)級(jí)，引發(fā)市場不少關(guān)注。而此次摩根士丹利證券（中國）有限公司被抽到現(xiàn)場檢查也引發(fā)了市場的一些聯(lián)想。
據(jù)知情人士介紹，從時(shí)間線來看，上述上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取結(jié)果公示時(shí)間是今年7月31日，而摩根士丹利上述研報(bào)發(fā)布時(shí)間為今年8月初，兩者之間缺乏因果關(guān)系。另外，摩根士丹利證券（中國）有限公司目前沒有研究牌照，上述研報(bào)的發(fā)布與摩根士丹利證券（中國）沒有關(guān)系。
截圖自：上海證監(jiān)局官網(wǎng)
去年，同為外資券商的摩根大通證券（中國）有限公司也曾被上海證監(jiān)局隨機(jī)抽到現(xiàn)場檢查。
今年1月，隨著證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券（中國）有限公司的批復(fù)》，截至目前，國內(nèi)外資控股券商已滿10家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）、渣打證券。
與此同時(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)今年7月28日披露的《證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》，目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內(nèi)的多家外資券商設(shè)立申請(qǐng)正處于證監(jiān)會(huì)審批階段，其中進(jìn)度相對(duì)較快的有法巴證券、青島意才證券。
有分析認(rèn)為，隨著外資券商數(shù)量的不斷增多，在隨機(jī)抽查中被監(jiān)管抽中的概率也將提升，尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區(qū)域。
值得一提的是，據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，上述"雙隨機(jī)"是指被檢查機(jī)構(gòu)隨機(jī)以及檢查人員隨機(jī)，近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單，也是源于2022年在全行業(yè)開展的研報(bào)業(yè)務(wù)"雙隨機(jī)"現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作。
