近日，上海市人民檢察院發(fā)布《2022年度上海金融檢察白皮書》，同時(shí)發(fā)布的還有檢察機(jī)關(guān)近年來(lái)辦理的金融犯罪典型案例。其中包括上海首例由監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的證券犯罪案件。
2015年5月至2019年12月，劉某在擔(dān)任上海某證券資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資一部副總監(jiān)期間，利用其管理某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息，通過(guò)其實(shí)際控制的他人證券賬戶，兩年內(nèi)三次以先于、同期于或稍晚于上述集合資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)指令交易股票，趨同買入或賣出相同股票400余只，累計(jì)交易金額人民幣數(shù)億元。截至案發(fā)，劉某處于虧損狀態(tài)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》第31條，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員在行使公權(quán)力過(guò)程中涉及的其他犯罪，包括背信損害上市公司利益罪，利用未公開(kāi)信息交易罪，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪等。到案后，劉某認(rèn)罪認(rèn)罰。
本案移送至上海市人民檢察院第二分院審查起訴后，承辦檢察官認(rèn)為，證券犯罪是典型的法定犯，只有違反前置行政法規(guī)的行為才能進(jìn)行刑事處罰，但現(xiàn)行法律并沒(méi)有限定該類犯罪必須先予行政認(rèn)定或者行政處罰才能進(jìn)行刑事處罰。劉某的行為已經(jīng)違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等前置行政法規(guī)，且達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。
經(jīng)上海市人民檢察院第二分院公訴，去年，法院以利用未公開(kāi)信息交易罪判處劉某有期徒刑1年，緩刑2年，并處罰金20萬(wàn)元。
