近日，上海市人民檢察院發(fā)布《2022年度上海金融檢察白皮書》，同時發(fā)布的還有檢察機關近年來辦理的金融犯罪典型案例。其中包括上海首例由監(jiān)察機關辦理的證券犯罪案件。
2015年5月至2019年12月，劉某在擔任上海某證券資產(chǎn)管理有限公司權益投資一部副總監(jiān)期間，利用其管理某集合資產(chǎn)管理計劃的職務便利獲取未公開信息，通過其實際控制的他人證券賬戶，兩年內三次以先于、同期于或稍晚于上述集合資產(chǎn)管理計劃下達指令交易股票，趨同買入或賣出相同股票400余只，累計交易金額人民幣數(shù)億元。截至案發(fā)，劉某處于虧損狀態(tài)。
根據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法實施條例》第31條，監(jiān)察機關依法調查公職人員在行使公權力過程中涉及的其他犯罪，包括背信損害上市公司利益罪，利用未公開信息交易罪，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪等。到案后，劉某認罪認罰。
本案移送至上海市人民檢察院第二分院審查起訴后，承辦檢察官認為，證券犯罪是典型的法定犯，只有違反前置行政法規(guī)的行為才能進行刑事處罰，但現(xiàn)行法律并沒有限定該類犯罪必須先予行政認定或者行政處罰才能進行刑事處罰。劉某的行為已經(jīng)違反了《中華人民共和國證券投資基金法》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》等前置行政法規(guī)，且達到刑事追訴標準，應當依法追究其刑事責任。
經(jīng)上海市人民檢察院第二分院公訴，去年，法院以利用未公開信息交易罪判處劉某有期徒刑1年，緩刑2年，并處罰金20萬元。
