資金瘋狂炒作的“英偉達(dá)概念股”鴻博股份如期遭遇強(qiáng)平。
6月12日晚間，鴻博股份公告披露，其控股股東河南寓泰控股有限公司（寓泰控股）在財(cái)通證券的信用賬戶持有的股份6月12日被強(qiáng)制平倉，被動(dòng)減持?jǐn)?shù)量為158.87萬股，涉及金額6311.44萬元，用于償還融資融券合同約定的融資債務(wù)6276.46萬元。
實(shí)際上，財(cái)通證券曾給予寓泰控股不到一個(gè)月的“寬限期”，但很明顯，寓泰控股在“寬限期”內(nèi)并未還錢，造成了此次平倉。
更為關(guān)鍵的是，鴻博股份新實(shí)控人還曾設(shè)置平倉“防火墻”，承諾18個(gè)月內(nèi)不減持鴻博股份股票。而此次寓泰控股遭遇強(qiáng)平，意味著實(shí)控人已經(jīng)違反了上述減持承諾。
“攤牌不還錢了”
根據(jù)鴻博股份公告，其控股股東寓泰控股收到《強(qiáng)制平倉結(jié)果通知單》，其在財(cái)通證券的信用賬戶所持有的部分公司股份6月12日被強(qiáng)制平倉，被動(dòng)減持?jǐn)?shù)量為158.87萬股，占公司總股本比例為0.31%。
不難看出，此次被強(qiáng)平的股份并不多，公告所顯示的被動(dòng)減持金額也僅為6311.44萬元，而這筆減持資金全部用于償還寓泰控股在財(cái)通證券的融資。
根據(jù)鴻博股份5月19日披露的平倉風(fēng)險(xiǎn)提示，寓泰控股通過財(cái)通證券信用賬戶，參與融資融券業(yè)務(wù)持有上市公司股份3032.38萬股，占上市公司總股本比例為6.08%。而寓泰控股在信用賬戶的融資合約，已經(jīng)于2023年5月18日到期，涉及償還的融資債務(wù)為6276.46萬元。
財(cái)通證券還對(duì)寓泰控股給予了不到一個(gè)月的“寬限期”。當(dāng)時(shí)財(cái)通證券方面稱，鑒于寓泰控股為上市公司大股東，須遵守相關(guān)減持信披要求，故財(cái)通證券將延至2023年6月12日開始對(duì)寓泰控股信用賬戶采取違約處置措施。
財(cái)通證券表示，如果寓泰控股未在6月12日前按照融資融券合同約定償還融資債務(wù)6276.46萬元，將對(duì)寓泰控股信用賬戶實(shí)施強(qiáng)制平倉，以了結(jié)全部融資合約。
而從目前狀況來看，寓泰控股這段時(shí)間內(nèi)似乎并未有還錢的計(jì)劃，而是任由財(cái)通證券強(qiáng)平。
有意思的是，鴻博股份在5月10日公告中曾表示，公司控股股東及其一致行動(dòng)人資信狀況良好，具備資金償還能力。按照鴻博股份當(dāng)時(shí)說法，其所質(zhì)押股份，不存在平倉風(fēng)險(xiǎn)或被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)，股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，不會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)控權(quán)生變。
實(shí)控人違反減持承諾
值得注意的是，此次財(cái)通證券強(qiáng)平還導(dǎo)致了鴻博股份實(shí)控人違反了此前的減持承諾。
在今年4月13日以及4月14日，輝熠貿(mào)易（與寓泰控股為一致行動(dòng)人，持有的鴻博股份8.03%股份）、寓泰控股、黎小林、毛偉、楊凱等相關(guān)方，相繼簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《表決權(quán)委托協(xié)議》等文件。
根據(jù)協(xié)議，原實(shí)控人毛偉將其持有的寓泰控股94.23%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了黎小林，另外將持有的輝熠貿(mào)易100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了楊凱。協(xié)議生效后，楊凱將持有輝熠貿(mào)易100%股權(quán)，黎小林將持有寓泰控股94.2308%股權(quán)。而輝熠貿(mào)易、寓泰控股分別持有鴻博股份股份比例分別為8.03%、14.30%。
不過，毛偉并未完全離場(chǎng)，此次轉(zhuǎn)讓的受讓方將所持的公司股份表決權(quán)又全權(quán)委托給了毛偉，毛偉仍然持有鴻博股份的股份表決權(quán)，合計(jì)比例為22.33%。此外，毛偉還與黎小林、楊凱形成一致行動(dòng)人關(guān)系，均為鴻博股份實(shí)控人。
有意思的是，新實(shí)控人黎小林當(dāng)時(shí)作出承諾，未來18個(gè)月內(nèi)，寓泰控股不減持其持有的鴻博股份股票。如寓泰控股后續(xù)因前述原因?qū)е卤粍?dòng)減持，將違反上述承諾。很明顯，寓泰控股所持股票本次被強(qiáng)平導(dǎo)致被動(dòng)減持，已經(jīng)令黎小林違反了上述承諾。
在業(yè)內(nèi)人士看來，諸如強(qiáng)制平倉、司法拍賣，導(dǎo)致大股東被動(dòng)減持，一旦引起違規(guī)行為，大股東與質(zhì)權(quán)人或債權(quán)人均有責(zé)任。目前看來，新實(shí)控人黎小林設(shè)置的這一屏障并未阻止強(qiáng)平的發(fā)生。
“英偉達(dá)概念”成色幾何？
此前，鴻博股份是一家主營(yíng)業(yè)務(wù)為安全印務(wù)、彩票新渠道服務(wù)、書刊印刷與高端包裝印刷等業(yè)務(wù)的公司。在過去多年內(nèi)，業(yè)績(jī)一直較為低迷。
在2020年至2022年，鴻博股份營(yíng)收分別為4.74億元、5.74億元和5.46億元，同比分別增減-24.38%、21.23%和-5.01%；凈利潤(rùn)分別為2545.83萬元、913.90萬元和-7506.95萬元，同比分別下滑27.9%、64.1%和921.42%。該公司2022年首次出現(xiàn)全年凈利虧損。
不過，今年以來，鴻博股份“蹭上”AI巨頭英偉達(dá)，搖身一變成為妥妥的“英偉達(dá)概念股”，這也令其股價(jià)一飛沖天。與今年年初首個(gè)交易日的開盤價(jià)6.65元/股相比，鴻博股份至今股價(jià)一度沖高至41.98元/股，漲幅高達(dá)531.28%。
在今年2月20日鴻博股份在于包括西部證券、國(guó)信證券等機(jī)構(gòu)的一場(chǎng)機(jī)構(gòu)調(diào)研中首次對(duì)外“放風(fēng)”。
當(dāng)時(shí)，該公司稱，2022年8月公司以全資子公司英博數(shù)科作為運(yùn)營(yíng)主體，與英偉達(dá)在北京市共同合作成立北京AI創(chuàng)新賦能中心，主要業(yè)務(wù)包括：為市場(chǎng)提供100P英偉達(dá)高性能計(jì)算及AI推理訓(xùn)練的算力出租、基于英偉達(dá)軟硬件技術(shù)支撐的人工智能領(lǐng)域客戶的相關(guān)集成產(chǎn)品貿(mào)易、英偉達(dá)AI人才課程開發(fā)及培訓(xùn)服務(wù)、人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資孵化等。
在幾天后的另一場(chǎng)調(diào)研中，曾有機(jī)構(gòu)問及“公司能否代理銷售英偉達(dá)的高性能算力產(chǎn)品”，鴻博股份方面回應(yīng)，“英博數(shù)科可以代理銷售英偉達(dá)的相關(guān)產(chǎn)品，同時(shí)依托和英偉達(dá)的緊密合作關(guān)系，可以結(jié)合客戶的具體應(yīng)用場(chǎng)景，提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品價(jià)格以及穩(wěn)定快速的調(diào)貨優(yōu)勢(shì)。”
就在近日，該公司還不斷表示，與英偉達(dá)合作，芯片供應(yīng)正常，英偉達(dá)會(huì)穩(wěn)定供貨；同時(shí)公司透露，旗下北京AI創(chuàng)新賦能中心項(xiàng)目也已投入實(shí)際運(yùn)營(yíng)，并已產(chǎn)生收入，具體數(shù)據(jù)尚未匯總。
其風(fēng)格急劇轉(zhuǎn)變也引起了監(jiān)管關(guān)注。在5月25日深交所下發(fā)年報(bào)問詢函中，監(jiān)管問及公司人工智能科技領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)是否實(shí)際是指算力出租；并說明算力出租業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式、租賃協(xié)議主要條款、申請(qǐng)人和承租人的責(zé)任和義務(wù)、目標(biāo)客戶及盈利模式、資金投入計(jì)劃及投資回報(bào)期、項(xiàng)目效益測(cè)算情況等內(nèi)容。
此外，對(duì)于鴻博股份與英偉達(dá)的具體合作情況，監(jiān)管也提出了不少質(zhì)疑。比如要求公司補(bǔ)充說明與英偉達(dá)的具體合作模式及合作穩(wěn)定性，并結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境詳細(xì)分析并解釋業(yè)務(wù)合作穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及其他不可控風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充披露截至目前該項(xiàng)目實(shí)際的進(jìn)展情況、已投入資金情況、占公司業(yè)務(wù)比重、及在手訂單。
