業(yè)績(jī)不行就換人！
5月20日，一則“某中大型券商一次性將公司自營(yíng)部門全部解散，所有人員盡數(shù)遣散”的傳聞在業(yè)內(nèi)刷屏。該傳言還提到，據(jù)悉是因?yàn)槿ツ曜誀I(yíng)部門虧損太大，導(dǎo)致全公司年終獎(jiǎng)全部打三折，員工怨聲載道。
券商中國(guó)記者了解到，近日中泰證券對(duì)自營(yíng)部門進(jìn)行大刀闊斧的人事調(diào)整，免去了自營(yíng)部門中負(fù)責(zé)權(quán)益投資的4位負(fù)責(zé)人的職務(wù)。該人事任免背后，乃自營(yíng)業(yè)務(wù)的權(quán)益投資業(yè)績(jī)嚴(yán)重拖累全公司業(yè)績(jī)，公司基于市場(chǎng)化考核機(jī)制，做出了對(duì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行優(yōu)化的決策，從而激發(fā)組織活力。而網(wǎng)傳的自營(yíng)部門全部解散、人員盡數(shù)遣散等信息不實(shí)。
對(duì)此，中泰證券向券商中國(guó)記者獨(dú)家回應(yīng)稱：“近期，公司堅(jiān)持業(yè)績(jī)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，對(duì)自營(yíng)條線下證券投資部門部分人員進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整，將為自營(yíng)業(yè)務(wù)更高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。下一步，公司將繼續(xù)堅(jiān)持契約精神和市場(chǎng)化原則，對(duì)證券投資專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行優(yōu)化整合，加強(qiáng)投研能力建設(shè)，推動(dòng)證券投資盈利能力持續(xù)提升。”
業(yè)績(jī)太差，4位自營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)被免職
券商中國(guó)記者了解到，在中泰證券內(nèi)部已于5月19日公布了人事任免通知，4位一級(jí)部門領(lǐng)導(dǎo)被免職。
根據(jù)該任免通知，根據(jù)工作需要，經(jīng)公司研究決定，免去：潘冬的中泰證券金融市場(chǎng)委員會(huì)委員、證券投資部總經(jīng)理職務(wù)；陳驥寧的中泰證券金融市場(chǎng)委員會(huì)證券投資部聯(lián)系總經(jīng)理職務(wù)；王昊天的中泰證券金融市場(chǎng)委員會(huì)證券投資部聯(lián)席總經(jīng)理職務(wù)；王勝青的中泰證券金融市場(chǎng)委員會(huì)證券投資部副總經(jīng)理職務(wù)。
中泰證券2022年年報(bào)顯示，金融市場(chǎng)委員會(huì)與投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會(huì)、財(cái)富管理委員會(huì)、研究院等平行，下設(shè)證券投資部、投資交易管理部、固定收益部、衍生產(chǎn)品部、創(chuàng)新投資部等5個(gè)一級(jí)部門。此次被管理層進(jìn)行大刀闊斧人事調(diào)整的是金融市場(chǎng)委員會(huì)下面的證券投資部，主要負(fù)責(zé)權(quán)益類投資。
中泰證券組織架構(gòu)（非完整版） 來源：中泰證券2022年年報(bào)
券商中國(guó)記者了解到，該人事任免背后，乃自營(yíng)業(yè)務(wù)的權(quán)益投資業(yè)績(jī)嚴(yán)重拖累全公司業(yè)績(jī)。該公司基于市場(chǎng)化考核機(jī)制，做出了對(duì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行優(yōu)化的決策，激發(fā)組織活力，是刀刃向內(nèi)、自我革命的體現(xiàn)。
著力提高投資業(yè)務(wù)收益率
從業(yè)績(jī)來看，中泰證券2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入93.25億元，同比下降29.09%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)5.90億元，同比下降81.56%。中泰證券的營(yíng)收、凈利在43家上市券商中分別排名第17、28位。
分業(yè)務(wù)來看，自營(yíng)業(yè)務(wù)的確是顯著拖后腿的一項(xiàng)。年報(bào)顯示，中泰證券2022年證券及另類投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入-8.00億元，同比下降 132.46%，主要是受證券市場(chǎng)主要指數(shù)下滑影響，公司證券投資的處置收益和公允價(jià)值變動(dòng)收益同比減少。
另根據(jù)Choice數(shù)據(jù)，2022年中泰證券自營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入為-3.51億元，在43家上市券商中排名倒數(shù)第四（虧損額度僅次于海通證券、長(zhǎng)江證券、東興證券）。而中泰證券2021年自營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入則高達(dá)30.18億元。
中泰證券在年報(bào)中提到，公司持續(xù)推進(jìn)投資銀行、財(cái)富管理等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，主要業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展，但受股票和債券市場(chǎng)波動(dòng)影響，公司投資收益及公允價(jià)值變動(dòng)收益同比大幅減少，整體業(yè)績(jī)同比下降。
券商中國(guó)記者還注意到，在中泰證券2022年年報(bào)中，特別提到2023年要注重提高自營(yíng)權(quán)益類投資收益率。中泰證券稱，“金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)將注重提高權(quán)益類投資收益率，提升固收業(yè)務(wù)投資與信評(píng)能力，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提升量化對(duì)沖、做市、套利業(yè)務(wù)能力?！?/p>
持續(xù)深化改革，一季度投資業(yè)績(jī)回升
值得一提的是，今年一季度，中泰證券業(yè)績(jī)已經(jīng)顯著回暖，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入35.70億元，同比增長(zhǎng)92.77%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)11.53億元，同比增長(zhǎng)424%。對(duì)于業(yè)績(jī)的回升，中泰證券稱，主要是公司投資業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)回升及合并萬家基金產(chǎn)生的股權(quán)重估收益增加。
過去一年，中泰證券管理層曾出現(xiàn)較大的變動(dòng)。2022年10月，原山東國(guó)投黨委副書記、總裁王洪出任中泰證券黨委書記、董事長(zhǎng)一職，中泰證券董事、中泰國(guó)際董事長(zhǎng)馮藝東被任命為公司總經(jīng)理。而原中泰證券原黨委書記、董事長(zhǎng)李峰則赴任山東省財(cái)政廳黨組書記。
在業(yè)務(wù)上，中泰證券也有不小的變化。
2022年下半年中泰證券設(shè)立研究院，下設(shè)研究所、政策及區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心/青島研究院、博士后工作站，通過整合公司研究資源，深化戰(zhàn)略協(xié)同，促進(jìn)研究?jī)?yōu)勢(shì)持續(xù)向業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化，推動(dòng)賣方研究向綜合研究轉(zhuǎn)型。
在資管業(yè)務(wù)方面，中泰證券還將萬家基金的控股權(quán)收入囊中。今年1月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)山東能源集團(tuán)有限公司成為萬家基金實(shí)際控制人；對(duì)中泰證券依法受讓萬家基金3,300萬元出資（占注冊(cè)資本比例11%）無異議。截至2023年2月24日，萬家基金已完成工商變更登記等手續(xù)，中泰證券持有萬家基金股權(quán)的比例變更為60%，萬家基金成為中泰證券的控股子公司。
數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，萬家基金公募資產(chǎn)管理規(guī)模為3488.68億元，此外萬家基金旗下基金經(jīng)理黃海還包攬了2022年主動(dòng)權(quán)益基金冠亞軍。中泰證券曾表示，本次交易有助于提升對(duì)萬家基金的控制力，為公司財(cái)富管理轉(zhuǎn)型和業(yè)務(wù)協(xié)同提供更有力的支撐，進(jìn)一步提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力?；鸸矩S富的各類產(chǎn)品，能夠幫助公司加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型步伐。
中泰證券在2022年年報(bào)中提到，公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力包括健全完善的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制。“公司按照更市場(chǎng)、更開放、更靈活的原則持續(xù)深化改革，市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制持續(xù)健全完善?！?/p>
中泰證券還稱，公司深入實(shí)施人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，持續(xù)加大人才培養(yǎng)力度，建立了“縱橫雙向”的人才培養(yǎng)體系，實(shí)現(xiàn)從新員工到中高層領(lǐng)導(dǎo)人員的全覆蓋，打造了一支高素質(zhì)專業(yè)化的人才隊(duì)伍；健全完善薪酬管理制度體系，強(qiáng)化市場(chǎng)化多元化薪酬定價(jià)機(jī)制，市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制更加完善，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供了保障。
